外汇监管提示
据NFA官网资料查询,美国全国期货协会(简称“NFA”)监管杠杆式外汇交易。
美国对杠杆式外汇的定义:场外外汇交易是高风险投资,并不一定适合所有的客户。
目前美国就只有4家交易商具有零售外汇资质,分别是Gain Capital(嘉盛)、Oanda(安达)、IG和Trading.com Markets。中国外汇网提供美国全国期货协会(NFA)查询地址,查询地址 为https://www.nfa.futures.org/
机构性质
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机构介绍
美国全国期货协会是监管美国衍生品行业的非商业独立监管机构,为盈利性会员制组织,监管范围包括期货交易、零售外汇、场外衍生品。NFA成立四十多年来,坚持维护期货市场的道德规范、和谐统一,保护投资者利益,监督成员遵守监管职责。
NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则,实施严格管理。NFA也有自身的规则,用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范,使交易员和投资商免受欺骗。
机构职能
(1) 维护衍生品市场的诚信
(2) 保护投资者权益
(3) 确保其成员满足监管要求
(4) 审核和监督会员必须符合NFA的财务要求;
(5) 制订并强制执行保护客户利益的规则和标准;
(6) 对与期货相关的纠纷进行仲裁;
(7) 审批NFA会员资格,期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问(CTAs)和商品合资基金经理(CPOs)都可以成为NFA的会员。
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组织架构
(1)董事会
NFA的董事会是其主要的管理和政策发展机构。董事会由成员董事和公共董事共同组成。
(2)委员会
NFA有若干委员会,为其制定规则和其他行动提供指导。
(3)NFA领导
NFA领导包括代表其主要职能部门的官员和个人。
(4)强制性会员资格
强制性会员资格是NFA监管结构的基石,并使整个行业的自我监管成为可能。
(5)资金来源
NFA的主要资金来源是会费,以及由衍生品市场成员和用户支付的评估费。
(6)联合审计委员会
NFA是联合审计委员会(JAC)的成员,该委员会是一家自愿合作组织,由许多衍生品交易所和NFA组成。
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美国证券和交易委员会(SEC):http://www.sec.gov/edgar/searchedgar/companysearch.html
(可以查到所有在美国上市公司的资料)
美国企业注册数据中心(manta):http://www.manta.com/mb
美国商品期货交易委员会(CFTC):http://www.cftc.gov
美国金融业监管(FINRA):http://www.finra.org/
美国纽约证券交易所(NYSE):http://www.nyse.com
美国证券投资者保护公司(SIPC):http:///www.sipc.org
美国芝加哥期货交易所(CBOT):http://www.cmegroup.com
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